11月24日晚间，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》（以下简称管理规则）及配套规则《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》（以下简称注册登记规则）。
对于基金从业人员，管理规则及其配套规则的修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，并结合行业实际丰富了从业资格取得方式；对于投资管理人员，注册登记规则的修订规范了各类特殊产品基金经理的具体标准，将投资经理登记管理规程统一纳入自律规则中，同时明确了投资管理人员专业履职能力和工作经验要求。
修订后的管理规则分为总则、从业人员资质管理、基金行业机构的管理责任、执业行为规范、自律管理、附则六章，共四十三条，在原有管理规则基础上，修改完善的内容主要包括：
压实机构的从业人员管理主体责任。机构应当强化从业人员执业行为管理，在公司重要制度中明确从业人员的执业行为要求，建立健全覆盖所从事的基金业务及相关活动各个环节的执业行为规范实施细则。
明确从业人员的禁止性行为要求↓
强化自律约束机制。对违背职业道德和社会公德并造成恶劣社会影响的从业人员从严从重处理；对在业务申请过程中提供虚假材料的违规人员，视情节轻重采取1至5年内不予注册从业资格的纪律处分。违规人员的追责做到一追到底，防止通过辞职、离职或变换任职单位等手段逃避追责。
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将基金从业资格取得方式拓展为五种，新增“学历认定+考核”的基金从业资格取得方式，并明确应知应会考核应符合以下要求：
首先，经各类机构聘用的从事各类基金业务的境内人员，通过“学历认定+考核”方式豁免基金从业考试全部科目的，应当先通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核，再申请注册基金从业资格。
其次，协会制定并定期更新考核大纲和试卷，提供在线考核的平台。
再次，应知应会考核通过协会指定的系统在线完成，考核不限时间、不限频次、不限参加人数，个人提出申请，由所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构在符合条件的场地举办。
最后，机构应当指定专用场所作为考场，配备监考、督考等管理人员，搭建能够覆盖全部考核人员的监控摄像头。机构应当妥善记录并留存考核现场照片、过程录像及签到表等资料备查，保存期限不得少于10年。
据悉，11月27日（下周一）起，各机构可查看从业人员管理平台中发布的通知，内容涉及应知应会考核的考核大纲、组织手册、流程指引等具体材料和要求。
中基协表示，本次修订旨在推动建立职业道德水平高、专业能力强的基金从业人员队伍，为保护投资者合法权益、促进基金行业高质量发展、加快建设中国特色现代金融体系、坚定不移走好中国特色金融发展之路提供人才保障。
下一步，基金业协会将依据上述自律规则稳步开展从业人员资格管理和投资管理人员注册登记工作。同时，进一步强化事中事后自律管理，加大对违规违纪行为的惩处力度，健全从业人员诚信档案和执业行为记录，持续提升从业人员职业操守及专业素养。
消息来源丨中国证券投资基金业协会、界面新闻、每日经济新闻等
责任编辑丨胡美静
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